职务

风险类型

风险点

风险

等级

主管

领导

防控措施

支

部

书

记

、

董

事

长

思想道德风险

1.理论学习不够深入，思想政治敏锐性不强；

2.对有关人员进行利益诱惑或施加非正常影响，造成权利失控，行为失范，权钱交易；

高

支

部

书

记

1.强化思想政治教育、廉政警示教育、职业道德教育和党风党纪教育，增强自身政治敏锐性和政治鉴别力；

2.认真学习领会并严格执行关于党风党纪和廉洁自律的各项规定

岗位职责风险

3.不认真履行“第一责任人”责任，对干部监管不到位，造成干部个人出现严重违法违纪问题；

4.贯彻上级指示不力，落实不到位，给工作造成一定影响；

5.民主集中制贯彻执行不到位，重大事项决策、重要人事任免奖惩、重大项目安排和大额资金使用不按民主集中制和党支部、董事会议事规则进行，决策运行过程中存在滥用权力、吃拿卡要、徇私舞弊的风险；

6.对全体职工教育管理和监督不到位，造成思想作风、工作作风及党风等方面出现问题；有畏难情绪，不能开拓工作局面

高

支

部

书

记

、

董

事

长

3.认真履行“一岗双责”和“第一责任人”责任，严格要求自己，率先垂范；

4.深刻领会上级精神，积极贯彻落实，定期述职述廉；

5.严格执行民主集中制，重大事项集体解决制和重大失误责任追究制，确保民主科学决策，避免重大失误；重大事项决策、重要人事任免奖惩、重大项目安排和大额资金使用前，一是深入调查研究，充分听取各方面意见；二是党支部、董事会研究事项，充分发挥民主集中制，实行一人一票制；

6.积极参加民主生活会，开展批评与自我批评，践行“三严三实”，接受群众、组织监督；

权利运用风险

7.在项目投融资、物资采购、人事任用等方面，存在权利寻租行为；利用职权为家人、亲友和身边工作人员谋取利益；

高

董

事

长

7.自觉加强政治理论学习，加强党性修养，严格执行廉政法规，签订《党风廉政建设责任书》，筑牢思想道德防线，坚决杜绝滥用职权，以权谋私；

制度执行风险

8.忽视公司章程，董事会议事规则及其他规章制度有关规定，给企业造成一定损失。

中

8.严格执行各项规章制度，主动接受党内监督、组织监督和职工群众监督。

职务

风险类型

风险点

风险等级

主管领导

防控措施

支

部

书

记

、

工

会

主

席

思想道德风险

1.放松政治理性学习和党性锻炼，导致思想退步，容易放松对自己的要求，不能够廉洁自律，还可能导致腐化的风险

高

支

部

书

记

、

工

会

主

席

1.注重政治理论学习，树立正确的价值观，人生观和世界观，增强拒腐防变能力

岗位职责风险

2.协助党支部书记抓党风廉政建设，对党员倡导廉政教育、抓工作作风建设和抓工作督导不到位，导致其工作执行力差，廉洁自律差，甚至出现违法违纪等风险；

高

2.正确履行“一岗双责”，严格按制度办事，按照工作任务的实施方案，认真履行党支部书记和工会主席的职责和义务；

权力运用风险

3.利用职务之便谋取私利，失职渎职、滥用职权；

高

3.认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则；加强学习教育，正确行使权力；

制度执行风险

4.能否实事求是，是否遵守并严格贯彻各项规章制度

中

4.根据工作需要，定期梳理，完善各项规章制度，逐步形成按制度办事的行为规范。

职务

风险类型

风险点

风险等级

主管领导

防控措施

支

部

书

记

、

董

事

长

、

总

经

理

思想道德风险

1.是否加强理论学习，加强作风建设，注重自我综合能力提升；

2.群众意识不强，职工利益考虑不周；

3.党性修养不够，廉洁自律标准不高

高

支

部

书

记

、

董

事

长

、

总

经

理

继续加强理论学习，加强作风建设，提高自身党性修养，切实把作风建设的具体要求落实到实处，增强抗腐防变能力；

进一步强化群众观念、廉洁自律意识，将群众利益放在首位；

加强政治理论教育、党风党纪教育；

岗位职责风险

4.在经营活动中是否违反法律法规，是否利用职务之便，以权谋私，滥用权力，是否严格履行“一岗双责”；

5.职责履行不到位，失职、渎职、不作为；

高

立足实际，勇于创新，认真履职，敢于面对困难、勇于担当，高标准、严要求，严格执行公司相关制度规定，坚决做到不缺位、不越位；

认真履行岗位职责，做到廉洁自律、廉洁从业；

权力运用风险

6.经营事项决策、重大项目安排、大宗采购等是否经过集体审议，是否有越权行为；

高

6.坚持民主集中制，强化相互监督机制，确保经营决策科学、合规、重实效；

制度执行风险

7.能否实事求是，是否遵守并严格贯彻各项规章制度；

8.对公司决策事项执行不力。

中

7．加强实事求是，严格遵守国家和自治区有关法律法规及各项规章制度；

8.切实贯彻执行公司决策事项。

职务

风险类型

风险点

风险

等级

主管

领导

防控措施

支部

委

员

、

监

事

长

思想道德风险

1.政治学习的自觉性不强，艰苦奋斗意识不牢，廉洁自律的标准不高；政治学习不落实，党性修养不够，作风不正；思想道德建设的长效机制不落实，理想信念动摇，法制意识淡薄，抵御腐败的能力降低；

高

支

部

书

记

、

出

资

人

1.深入进行政治理论体系教育和理想信念、党风党纪、廉政从政、法制教育、艰苦奋斗教育。坚定理想信念，树立秉公用权、廉洁从政的价值理念，打牢廉洁从政的思想政治基础；

岗位职责风险

2.未能按照法律法规及出资人赋予的职权有效的对公司高管及公司日常经营活动履行监督职责，执行监督力度不及时，不到位，意识淡薄；

高

2.严格监督责任落实，对公司高级管理人员及公司日常经营活动中可能发现的问题和可能引发腐败的苗头性问题、倾向性问题采取自查自纠、教育提醒等方式，及时进行预警提示和纠正；

权利运用风险

3.利用职务之便谋取私利，失职渎职、滥用职权；

高

3.认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则；加强学习教育，正确行使权力；

制度执行风险

4.在制度的执行中过程中，发现有些制度订立不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修改、补充和完善，可能造成工作中管理偏差。

中

4.根据工作需要，定期梳理，完善各项规章制度，逐步形成按制度办事的行为规范。增强责任感，敢担当，秉公执纪。

职务

风险类型

风险点

风险

等级

主管

领导

防控措施

副

总

经

理

思想道德风险

1.政治理论和业务学习不及时，思想作风、工作作风、道德修养弱化，廉洁自律性不强；

高

董

事

长

、

总

经

理

1.加强政治理论和业务学习，不断提高党性修养和政治素养，强化思想建设和廉洁自律能力，筑牢防腐抗变能力，提高管理水平；

岗位职责风险

2.岗位责任心不强，履行岗位职责和“一岗双责”不到位；

3.决策程序不规范，存在越权审批或缺位现象；

4.对分管工作审核不严，监管不力，导致集团遭受损失；

高

2.加强党风廉政建设，签订廉政责任承诺书，强化领导干部责任意识，将落实岗位职责情况纳入领导干部业绩考核中；

3.完善各项管理制度，明确审批流程和权限，严格按照集团制度规定的审批权限和程序开展业务；

4.加强对分管业务政策和理论的学习，加大监管督促力度，严格审核相关事项，不断提升对分管业务的掌握、分析、落实和决策能力；

权利运用风险

5.不按照规定执行审批权限，利用职务之便谋取私利；

高

5.强化内部监督和审计职能，建立科学、合理、完善的法人治理结构，加大有关事项办理、审批的透明度和公开程度，健全监督机制；

制度执行风险

6.制度执行力不够，存在未按制度规定程序审批决策和不执行民主集中制原则的风险。

中

6.进一步建立并完善集团相关制度，严格按照集团相关议事规则和制度规定的审批权限开展工作，坚持民主集中制原则。

职务

风险类型

风险点

风险

等级

主管

领导

防控措施

总

会

计

师

思想道德风险

1.上级文件精神领会不深刻，工作开展不到位；、

2.规矩纪律意识不强，导致出现违法违纪行为；

3.对财经政策不了解，不重视财务管理工作；

高

董

事

长

、

总

经

理

1.认真学习、贯彻、落实上级党组织的文件精神；

2.进一步强化规矩意识，提高廉洁自律意识，树立正确的三观；

3.加强财经理论学习，增强财务管理意识，深入基层提高形式分析、政策把握和运用水平；

岗位职责风险

4．在安排部署工作时，未能正确履行职责、义务，导致出现管理不到位或越位、缺位现象；

5.财务审批把关不严，导致资金运作不规范，使集团遭到损失；

高

4.严格按照集团管理制度规定的权限和要求开展工作，认真履行应承担的义务和职责；

5.完善财务管理制度，科学合理安排资金，重大资金审批事项要做到事前调研分析，事中民主决策，事后跟踪监督；

权利运用风险

6.不按照规定执行审批权限，利用职务之便谋取私利；

高

6.加大对有关事项办理、审核、审批的公开力度，定期开展专项审计工作，规范审批权限，建立监督机制；

制度执行风险

7.制度执行力不够，存在未按制度规定程序审批决策和不执行民主集中制原则的风险。

中

7．严格按照集团相关议事规则和制度规定的审批权限开展工作，坚持民主集中制原则。

职务

风险类型

风险点

风险

等级

主管

领导

防控措施

子

公

司

负

责

人

思想道德风险

1.思想道德建设的长效机制落实不到位，理想信念动摇，法制意识淡薄，抵御腐败能力降低；

2.政治理论和业务学习不及时，思想作风、工作作风、道德修养弱化，廉洁自律性不强；

高

集

团

公

司

分

管

领

导

1.健全和落实思想建设长效机制，增强法制意识，提高抵御腐败的能力；

2.加强政治理论和业务学习，不断提高党性修养和政治素养，强化思想建设和廉洁自律能力，树立正确的世界观、人生观和价值观；

岗位职责风险

3.贯彻上级精神不到位，落实不及时；

4.岗位责任心不强，履职不到位；

5.对公司重大事项决策不力，处理不当；

高

3.坚决贯彻执行上级有关精神，服从并积极落实有关部署和要求；

4.强化领导干部责任意识，认真履行“主要责任人”职责，将落实岗位职责情况纳入领导干部业绩考核中；

5.加强对相关政策和理论的学习，严格审批相关事项，引入或培养高端智囊团，不断提升行业分析、经济形势、国家政策掌握和决策能力；

权利运用风险

6.对“三重一大”等重大决策事项，民主集中制执行力不强，存在滥用权力、一言堂等风险；

7.利用职务之便谋取私利；

高

6．严格按照集团相关制度规定的审批流程和审批权限行驶职权，该上会的上会集体解决，应报集团审批的及时请示；

7.强化内部监督和审计职能，建立科学、合理、完善的法人治理结构，加大有关事项办理、审批的透明度和公开程度，健全监督机制；

制度执行风险

8.不重视制度建设，制度执行力度不够。

中

8.强化风险意识，严格贯彻执行国家、自治区、市级、旗级和集团的相关政策规定，完善内部管理制度及工作运行规范，建立监督检查机制，加大制度执行检查、督促、落实力度。